此外广东盖亚投资因为公司高管被判处刑罚，公司未向投资者披露等问题被公开谴责。

一私募被公开谴责并暂停产品备案12个月

因从事与私募基金管理存在冲突或无关的其他业务，或者是利用私募基金财产为投资者以外的人牟取利益等违规行为，近期部分私募机构受到监管。9月13日，中基协发布纪律处分决定书，对上海三商资产管理有限公司进行公开谴责，并暂停其受理私募基金产品备案十二个月。

经查，上海三商资产曾兼营金交所相关业务等与私募基金管理无关业务的行为，存在非专业化运营的问题。2020年12月30日，证监会发布《关于加强私募投资基金监管的若干规定》，其中第四条规定私募基金管理人不得从事与私募基金无关的业务，不符合规定的应当在一年内完成整改。根据海三商资产自认，其于《规定》发布之后整改期内，仍然从事金交所业务并向相关发行人提供托管、销服务，收取相应服务费用。公司的上述行为违反了相关的规定。

监管措施决定书称，上海三商资产还存在以下违规行为：委托不具有基金销售业务资格的单位或个人从事资金募集活动；委托他人制作、收集部分投资者适当性材料；未将部分专业投资者的认定结果告知投资者，也未按普通投资者类别履行告知、警示等适当性义务，在适当性管理过程中，未勤勉尽责，审慎履职。

中基协根据相关规定，决定对上海三商资产进行公开谴责，并暂停受理私募基金产品备案十二个月。另外公司时任的合规风控负责人周婷应当为其任职期间内机构的违规行为承担责任，中基协对周婷进行警告。

中基协备案信息显示，上海三商资产成立于2015年4月30日，公司管理规模5亿-10亿之间，公司合计在中基协备案了28只私募产品，其中有13只产品已经清算了。上海三商资产实际控制人刘丹丹，从起履历来看，其先后在北京高晟财富、上海长汇财富任职，之后从2015年5月开始在上海三商资产任职。目前公司股权结构来看，刘丹丹持股65%，上海晨岫企业管理中心(有限合伙)持股15%，上海德绅智商务咨询有限公司和宁国市金信通企业管理咨询有限公司各持有10%的股权。